工业硅期货及期权Q&A百问百答
58.工业硅期货的交割单位是如何设置的?
答:期货交割单位是指期货合约在交割时的重量单位。工业硅期货的交割单位设置为5吨/手。一是考虑交割便利性，交割单位与交易单位保持一致，可有效避免客户由于交割时需要持仓凑整可能引起的违约；二是从运输便利性上来讲，火运单个车皮装载60吨左右，集装箱单个装载22吨，工业硅载货汽车通常载重量在33吨，现货运输单位基本是交割单位5吨/手的整数倍，便于运输凑整；三是符合下游需求，除了多晶硅、有机硅产业，目前我国铝硅合金企业400余家，主要合金规格中添加工业硅的比例一般在5%左右。按照年度65万吨工业硅需求量测算，一般规模铝合金企业平均月度用工业硅数量为50-100吨，交割单位5吨/手符合企业需求实际。
59.工业硅期货的交易手续费是如何设置的?
答:我国期货市场手续费的设置方式分为按每手合约收取固定金额和按交易金额固定比例收取两种方式。工业硅期货交易手续费按照交易金额的固定比例收取，比例暂定为万分之一。
60.工业硅期货的交割手续费是如何设置的?
答:工业硅期货的交割手续费按照5元/手收取。
61.工业硅期货的当日结算价和交割结算价是如何确定的?
答:工业硅期货的当日结算价为期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。工业硅期货的交割结算价视交割方式而定:滚动交割的交割结算价采用该期货合约滚动交割配对日的当日结算价。一次性交割的交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。期转现结算价采用买卖双方协议价格。
62.工业硅期货交割方式有哪些?
答:工业硅期货采用期转现、滚动交割和一次性交割的交割方式。
期转现
期转现是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
滚动交割
滚动交割是指在交割月第一个交易日至最后交易日的前一交易日期间，由持有标准仓单(已冻结的除外，下同) 和交割月单向卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。
一次性交割
一次性交割亦称集中交割，是指在合约最后交易日闭市后，交易所组织所有未平仓合约持有者进行的交割。
63.工业硅交割方式包含仓库交割和厂库交割吗?
答:工业硅期货采取“仓库+厂库”交割的模式，顺应工业硅现货贸易习惯，为不同期货市场参与者提供多元化选择，在工业硅主要生产、消费和集散地设立指定仓库和指定厂库。
设立工业硅厂库主要基于:一是工业硅现货市场销售上下游企业习惯性采用直发模式，尤其在有机硅产业表现较为明显；二是工业硅与下游多晶硅产业在地理分布上高度一致，设立厂库可以便利多晶硅企业参与期货交割业务，尤其是期转现、滚动交割等；三是工业硅包装使用的是采用双层、中间加固拦腰围带的塑料编织袋，频繁的运输和装卸会导致包装袋破损，厂库模式有利于减少工业硅包装运输中的破损概率。同时，在工业硅厂库设置遵循“主产区”原则基础上，同步推行贸易商厂库，可以更好满足上下游风险管理需求，帮助实体企业真正实现期货与现货、远期与近期多种手段并举的现代化经营模式。
64.工业硅期货厂库交割流程是怎样的?
答:申请注册标准仓单的厂库应当向交易所提供交易所认可的银行履约担保函或者其它担保方式。出库时按照买方要求在规定时间内提供相应质量和数量的实物。工业硅从厂库出库时，货主应当在标准仓单注销日后 (不含注销日)的4个自然日内 (含当日) 到厂库提货。工业硅厂库应当在标准仓单注销日后 (不含注销日)的4个自然日内 (含当日) 开始发货。厂库应当按照合约要求的交割质量标准发货，并应当向货主出具符合交易所要求的品质凭证，作为结算质量升贴水的依据。
厂库应当在货主的监督下进行抽样、取样及粒度检测，具体操作按照《工业硅国标》和相关作业指导文件执行，粒度检测合格后，经双方确认将样品封存，并将样品保留至发货日后的30个自然日。
65.工业硅期货的买方是否可指定交割仓库?
答:在一次性交割最后交易日后第二个交易日闭市前，买方可以根据交易所公布的信息，提出交割意向申报。买方可以申报两个交割意向，包括第一意向和第二意向。闭市后交易所分配标准仓单时，将保税标准仓单1按照“境外买方客户优先”“意向优先”原则进行分配。其中，意向优先性顺序为:对任一买方，先考虑其第一意向，第一意向未得到满足或未全部得到满足，再考虑其第二意向:对任一交割仓库，先考虑将该仓库作为第一意向的买方，若有剩余仓单，再考虑将该仓库作为第二意向的买方。
66.交割厂库是否可以使用除银行履约保函或现金以外的支付保证方式?
答：申请注册标准仓单的厂库应当向交易所提供交易所认可的银行履约担保函或者其它担保方式。未来可以根据实际业务需求增加其他担保方式。
67.工业硅期货的标准仓单有效期多久?
答:每年11月30日之前(含当日)注册的工业硅期货标准仓单，应在当日之前 (含当日)全部注销。注销后，未出库的且生产(出厂)日期在90天以内(含当日)的可以重新申请注册，无需进行质量检验。
68.工业硅期货交割如何进行检验?
答:入库工业硅的检验由质检机构负责，质检流程和操作规范主要参照《工业硅国标》，并在此基础上制定了工业硅期货交割取样、制样和化验作业指导书。
69.卖方客户应在什么时间开具增值税专用发票?
答:标准仓单交割时，配对日后7个交易日内，卖方会员应当将增值税专用发票交付买方会员。会员迟交或未提交交易所规定发票的按照《广州期货交易所结算管理办法》有关规定处理。
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